⌂ Volkswirtschaftliche Gesamtrechnung, reale und nominale Ströme

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⌂ Vertragsarten

Es gibt für die Betrachtung der Ströme realer Güter, die Geldströme und speziell die Zinsflüsse[+] nur drei relevante elementare Vertragsarten:

• Arbeits[+]- und Dienstleistungsverträge, bei denen Arbeit[+] und oder Dienstleistung ge- und verkauft wird,
• Kaufverträge, Verträge infolge derer der Eigentümer[+] der Sache wechselt und
• Leihverträge, Verträge infolge derer bei denen der Nutzer und/oder Besitzer[+] der Sache Zins[+] an den Eigentümer[+] zahlt und das Eigentum[+] an der Sache erhalten bleibt.

Bedürfnisse sind die Nachfrageseite von Märkten. Wirtschaft besteht im Wesentlichen in der Herstellung eines Angebots von Mitteln[+] zur Stillung der Bedürfnisse. Von der Förderung sämtlicher Rohstoffe, über die Weiterverarbeitung bis zum Ver- und Gebrauch der hergestellten Güter besteht also ein Materiestrom, der von einem umgekehrt fließenden Geldstrom begleitet wird. Antrieb und Ursache[+] der realen Ströme ist die Reproduktion des Lebendigen und des geltenden Toten.

Zur Analyse der Gesamtwirkung von Ökonomie[+] ist daher eine separate Betrachtung der realen und der Geldflüsse, also eine Unterscheidung realer und monetärer (nominaler) Ströme instruktiv. Dazu sind in Bezug auf ein an einem Markt gehandeltes Gut und den durch den Handel entstehenden Vertrag drei Eigenschaften dieses Gutes und des dazugehörigen Geldbetrags voneinander zu trennen:

• die Art des Gutes, die Kategorie, die Art und die Qualität des Gutes: Arbeit[+], Sachgüter oder Besitz[+] und Nutzungsrechte, das Was,
• die Menge des Gutes: die Anzahl, Quantität, das Wieviel,
• der Preis, die Bewertung: der am Markt beim Tausch des Gutes gegen Geld erzielte Geldbetrag.

⌂ Finanzwirtschaft und Realwirtschaft

Die zweite Unterscheidung (Differenz), die zur Analyse und zum Verständnis des Wirtschaftsprozesses entscheidend ist, ist die Unterscheidung von Finanzwirtschaft und Realwirtschaft. Details dazu finden sich im Vergleich zwischen Planwirtschaft und Marktwirtschaft. Marx[+] unterscheidet diesbezügllich Krematistik von Ökonomik und lehnt sich damit an die Terminologie von Aristoteles an.

In der Terminologie Joseph Schumpeters ist die Unterscheidung jene zwischen dem Statischen der Wirtschaft und der Dynamik. Als Bild für die Unterscheidung schlägt Schumpeter[+] vor, den Wirtschaftsprozess, so wie er ihn im ersten Kapitel von Theorie der wirtschaftlichen Entwicklung[+] beschreibt, als einen Kreislaufprozess zu betrachten, dessen Bahnen und Zentrum feststehen, während die Entwicklung und Dynamik des Prozesses sowohl die Bahnen als auch das Zentrum des Kreislauf verschiebt. Da er in der Beschreibung des Statik des Wirtschaftsprozesses, seinem realwirtschaftlichem Anteil, den Zinsmechanismus[+] ausklammert, ordnet er die Dynamik und Entwicklung dem Zinsmechanismus[+], also der Finanz„wirtschaft“, zu.

Im Anhang an das erste Kapitel ordnet Schumpeter[+] die Hauptwerke Ricardos und Smiths ein und kritisiert an ihnen, dass die auf den statischen Anteil der Wirtschaft beschränkte Beschreibung die Dynamik und Entwicklung nicht erklären kann. Mit einigem Recht[+] lassen sich daher die Werke dieser Autoren als „zensiert[+]” bezeichnen, polemisch übertrieben vielleicht als „beschnitten” oder gar „kastriert”. Das zum Verständnis der Entwicklung Wesentliche, die Beschreibung des Zinsmechanismus[+]', fehlt in diesen Werken.

Da beide Teile des Ganzen, die Finanzwirtschaft und die Realwirtschaft Kapital nutzen, lässt sich auch die Art der Nutzung begrifflich einigermaßen trennen. Die Eigentümer[+] von aktivem Kapital sind realwirtschaftliche Unternehmer, während das Kapital im Eigentum[+] der Finanzwirtschaft passives Kapital oder auch Leihkapital heißt. Es ist zum Verständnis der Unterscheidung von Ökonomie[+] und Wirtschaft immens wichtig, die beiden Ertragsarten (Renditen, Profite) auseinander zu halten. Die Renditen, die mit passivem Kapital erzielt werden, heißen Zinsen[+], während die Renditen der realwirtschaftlichen Unternehmen, die sie mit ihrem aktivem Kapital erzielen nicht Zinsen[+] genannt werden, sondern z.B. Profite.

Im Allgemeinen zähle ich alle Unternehmungen, deren Erträge aus dem Verkauf von Verfügungsrechten[+] an Sachen erzielt werden, zur Finanzwirtschaft und alle übrigen Unternehmungen zur Realwirtschaft.

⌂ Verhalten im Umgang mit Geld bzw. in geldartigen Beziehungen oder auf Märkten

Die Menschen haben folgende Arten von Einnahmen: Verkauf von Arbeitskraft[+], Verkauf von Gütern oder Verkauf von Verfügungsrechten[+]. Diese drei Arten Einkommen lassen sich auf zwei reduzieren: Einkommen aus körperlicher oder geistiger Arbeitstätigkeit[+] $w$ und Einkommen, die aus dem Eigentum[+] an Sachen abgeleitet werden, darunter Verkaufspreise, (erworbene) Gewinnanteile an Unternehmens- und Betriebsgewinnen (u.a. Dividenden[+]) und alle Arten Zinsen[+]. An Ausgaben fällt an: Kauf von Verbrauchs- (Konsumgüter) und Gebrauchsgütern (Nutzgüter, zinstragendes Eigentum[+]) und Verfügungsrechten[+] an Sachen (Kredit, Miete, Pacht, ...) und Arbeitskraft[+] (Arbeitsvertrag[+]).

Es ergeben sich zwei reale und ein nominaler Strom: (1.) Der Gesamtstrom der Arbeit[+], (2.) der Gesamtstrom der Ver- und Gebrauchs-Güter und Waren und (3.) Besitz[+] und Nutzung von fremdem Eigentum[+] (Kredit, Miete, Pacht, ....). Entsprechend fließen (1.) Löhne, Gehälter, Solde, Honorare oder Handwerkerlöhne, (2.) Konsumausgaben und (3.) Einkommen, die aus Eigentum[+] an Sachen (inkl. Unternehmen) abgeleitet werden.

⌂ Gewohnheiten und gewöhnliche Vertragsmuster

Es gibt Ähnlichkeiten bei den Vertragsmustern.

⌂ Monetäre Ströme

Die Betrachtung wird außerdem zwischen dem Sektor der Wirtschaft, also den privaten Haushalten und den Unternehmen einerseits und deb öffentlichen Haushalte, denen des Staates, in Deutschland Bund, Länder und Kommunen, andererseits aufgeteilt.

⌂ Private Haushalte und Unternehmen

Grundlage der Berechnung sind sämtliche realwirtschaftlichen (r.w.) Einnahmen $E$ und Ausgaben $C$ und die Zinsbilanz[+] $K$ einer einzelnen Person des Währungsraums. \begin{eqnarray} E & = & \sum\limits_i w_i^\text{ein}\cdot l_i^\text{ein}\cdot(\alpha_{w,i}^\text{ein}+\beta_{w,i}^\text{ein}-\tau_{w,i}^\text{ein}) +\sum\limits_j p_j^\text{ein}\cdot n_j^\text{ein}\cdot(\alpha_{p,j}^\text{ein}+\beta_{p,j}^\text{ein}-\tau_{p,j}^\text{ein})\\ C & = & \sum\limits_{i'} w_{i'}^\text{aus}\cdot l_{i'}^\text{aus}\cdot(\alpha_{w,i'}^\text{aus}-\beta_{w,i'}^\text{aus}+\tau_{w,i'}^\text{aus}) +\sum\limits_{j'} p_{j'}^\text{aus}\cdot n_{j'}^\text{aus}\cdot(\alpha_{p,j'}^\text{aus}-\beta_{p,j'}^\text{aus}+\tau_{p,j'}^\text{aus})\\ K & = & \sum\limits_k z_{S,k}\cdot a_{S,k}\cdot(\alpha_{S,k}+\beta_{S,k}-\tau_{S,k})-\sum\limits_{k'}z_{K,k'}\cdot a_{K,k'}\cdot(\alpha_{K,k'}-\beta_{K,k'}+\tau_{K,k'})\\ &&\ldots+\sum\limits_{k''} \delta_{k''}\cdot a_{k''}\cdot(\alpha_{\delta,k''}^\text{aus}-\beta_{\delta,k''}^\text{aus}+\tau_{\delta,k''}^\text{aus}) \end{eqnarray} wobei darin $w$ für den Lohn (engl. wage), $l$ für die Arbeitszeit[+], $p$ für den Preis, $n$ für Gütermenge, $z_S$ für den Sparzins (bzw. Miete, Pacht, usw. ...), $z_K$ für den Kreditzins (bzw. Miete, Pacht, usw. ...) $a$ für das Eigenkapital (bzw. seinen Wert), $a_S$ für das verliehene Eigenkapital und $a_K$ für das geliehene Fremdkapital stehen. $a_k$ steht für das eigene, genutzte und besessene Kapital und $\delta_k$ für die Abschreibungen darauf.

Die Koeffizienten $\alpha$ stehen für den privatwirtschaftlichen Austauschanteil, die anderen beiden Koeffizienten stehen für Anteile wie Staatseinnahmen ($\tau$, z.B. Steuern und Abgaben) und Staatsausgaben ($\beta$, z.B. Subventionen oder Solde). Es gibt einen gewissen Spielraum, eine gewisse Eichfreiheit, für die Wahl der Koeffizienten. Beispielsweise kann man bei rein privatwirtschaftlichen Tauschhandlungen $\beta=0$ und $\tau=0$ setzen oder für das Einkommen eines Staatsangestellten eines Beziehers staatlicher Leistungen $\alpha=0$. Als weitere Eichungen lassen sich Zwangsbedingungen[+] wie \begin{eqnarray} 1 & = & \alpha+\beta-\tau\\ 1 & = & \alpha-\beta+\tau \end{eqnarray} festlegen, um Brutto von Netto oder vor und nach Staatseingriffen zu diskriminieren. Der Staat lässt sich rechnerisch ausschalten, indem man setzt: \begin{eqnarray} \alpha & = & 1\\ \beta & = & 0\\ \tau & = & 0. \end{eqnarray}

⌂ Staatsbilanz

Die Steuereinnahmen des Staates sind mit dem Buchstaben $\tau$ assoziiert und die Ausgaben, die Investitionen des Staates mit dem Buchstaben $\beta$ (von griechisch δαπάνη für Ausgabe). In dieser Formulierung wird deutlich, dass der Staat die Volkswirtschaft über alle Märkte beeinflussen kann. Entsprechend der obigen Formeln addieren sich die Einnahmen und Ausgaben des Staates zu: \begin{eqnarray} \text{Einnahmen} & = & \sum\limits_i w_i^\text{ein}\cdot l_i^\text{ein}\cdot\tau_{w,i}^\text{ein}+\sum\limits_j p_j^\text{ein}\cdot n_j^\text{ein}\cdot\tau_{p,j}^\text{ein}\\ &&\cdots +\sum\limits_{i'} w_{i'}^\text{aus}\cdot l_{i'}^\text{aus}\cdot \tau_{w,i'}^\text{aus}+\sum\limits_{j'} p_{j'}^\text{aus}\cdot n_{j'}^\text{aus}\cdot\tau_{p,j'}^\text{aus}\\ \text{Ausgaben} & = & \sum\limits_i w_i^\text{ein}\cdot l_i^\text{ein}\cdot\beta_{w,i}^\text{ein}+\sum\limits_j p_j^\text{ein}\cdot n_j^\text{ein}\cdot\beta_{p,j}^\text{ein}\\ &&\cdots +\sum\limits_{i'} w_{i'}^\text{aus}\cdot l_{i'}^\text{aus}\cdot \beta_{w,i'}^\text{aus}+\sum\limits_{j'} p_{j'}^\text{aus}\cdot n_{j'}^\text{aus}\cdot\beta_{p,j'}^\text{aus}\\ \text{Kapitalbilanz} & = & \sum\limits_k z_{S,k}^\text{ein}\cdot a_{S,k}^\text{ein}\cdot \tau_{S,k}^\text{ein}+\sum\limits_{k'}z_{K,k'}^\text{aus}\cdot a_{K,k'}^\text{aus}\cdot \tau_{K,k'}^\text{aus}\cdots\\ &&\cdots -\sum\limits_k z_{S,k}^\text{ein}\cdot a_{S,k}^\text{ein}\cdot \beta_{S,k}^\text{ein}-\sum\limits_{k'}z_{K,k'}^\text{aus}\cdot a_{K,k'}^\text{aus}\cdot \beta_{K,k'}^\text{aus}\cdots\\ &&\cdots+\sum\limits_{k''}\delta_{k''}\cdot a_{k''}\cdot\tau_{\delta,k''}^\text{aus}-\sum\limits_{k''}\delta_{k''}\cdot a_{k''}\cdot\beta_{\delta,k''}^\text{aus}\cdots\\ &&\cdots+\sum\limits_{k'''}z_{S,k'''}\cdot a_{S,k'''}-\sum\limits_{k'''}z_{K,k'''}\cdot a_{K,k'''} \end{eqnarray}

⌂ Quantitätstheorie

Die klassische Quantitätstheorie (QT) der Volkswirtschaftslehre[+] stellt eine mathematische Beziehung her zwischen der sich in einem Währungsraum befindlichen Geldmenge $M$, der innerhalb eines Jahres gehandelte Gütermenge $Y_\text{p.a.}=T$, den Preisen $P$ und der Umlaufgeschwindigkeit $V$ des Geldes.

Die Formulierung der klassischen QT ähnelt stark dem Ohm'schen Gesetz. Sie lautet: $$ M\cdot V=P\cdot T, $$ mit $$ P\cdot T=\lim\limits_{\Delta t\rightarrow 0}P\cdot \frac{\Delta Y}{\Delta t}=\sum\limits^\text{Transaktionen}_i\delta(t-t_i)\cdot p_i\cdot n_i. $$ wobei $n_i$ die in einer Transaktion $i$ zum Zeitpunkt[+] $t_i$ gehandelte Gütermenge mit dem Preis $p_i$ ist. Das Ohm'sche Gesetz für Stoffströme lautet: $$ U=R\cdot I $$ Darin ist $U$ die Nachfrage nach Geld pro Zeiteinheit[+], $R$ der Preis in der Einheit Währung pro Gut und $I$ ein Strom von Gütern der Einheit Güter pro Zeit[+]. Spaltet man die Geldnachfrage (Spannung) in die Geldmenge[+] $M$ und die Umlaufgeschwindigkeit $V$ auf, also $$ U=M\cdot V, $$ setzt $$ R=P $$ und $$ I=T, $$ erhält man die klassische Quantitätstheorie[1].

In folgenden Abschnitt wird eine detailliertere Quantitätstheorie (QT) aufgestellt und mit der klassischen Quantitätstheorie (KQT) in Beziehung gesetzt.

⌂ Annahmen und Festlegungen

Es werden folgende Annahmen und Festlegungen getroffen:

1. Die QT ist eine Theorie über eine Bilanz bzw. einem Gleichgewicht zwischen Geld und materiellen Gütern. Geld ist darin eine Forderung auf geldwerte materielle Güter.
2. Die QT beschreibt zu einem Zeitpunkt[+] $t$ ein Gleichgewicht zwischen Geld und materiellen Gütern und seine Veränderung. Das wesentliche Element der Zeitabhängigkeit[+] in der QT sind die Zinsen[+], die Abschreibungen und die Veränderung von Bewertungsmustern in der Gesellschaft.
3. Ströme materieller Güter beginnen mit der Förderung (Quelldichte) und enden mit der Aussonderung verbrauchter Gütern, die keinen Nutzen[+] mehr haben (Senkendichte). Es müssen regenerierende und nicht-regenerierende Quellen voneinander unterschieden werden.
4. Die hier betrachteten Vermögenswerte, also die materiellen Güter und das Geld lassen sich zu jedem Zeitpunkt[+] $t$ einem Besitzer[+] und einem Eigentümer[+] zuordnen. Die übrigen materiellen Güter sind Gemeingüter und sind nur teilweise Teil der Rechnung. Präziser formuliert sind Gemeingüter wesentlicher Teil der Veränderung der Bilanz.
5. Es wird zwischen festliegendem Kapital (Passiva) und mit dem Umlauf bzw. dem Betrieb assoziierten Vermögenswerten (Aktiva) unterschieden.

Es gilt also: \begin{eqnarray} \text{Einnahmen} & = & \sum\limits_{i_\text{ein}} w_{i_\text{ein}}\cdot l_{i_\text{ein}}+\sum\limits_{j_\text{ein}} p_{j_\text{ein}}\cdot n_{j_\text{ein}}+\sum\limits_{k_\text{ein}} z_{E k_\text{ein}}\cdot a_{E k_\text{ein}}\\ \text{Ausgaben} & = & \sum\limits_{i_\text{aus}} w_{i_\text{aus}}\cdot l_{i_\text{aus}}+\sum\limits_{j_\text{aus}} p_{j_\text{aus}}\cdot n_{j_\text{aus}}+\sum\limits_{k_\text{aus}} z_{E k_\text{aus}}\cdot a_{E k_\text{aus}}\\ \text{(Gewinn)}\quad\pi & = & \text{Einnahmen}-\text{Ausgaben} \end{eqnarray}

⌂ Verkehrsgleichung der Arbeit und des Kapitals

Trennt man die handelbaren Güter in materielle Güter und Arbeit[+], und beschränkt man die Fisher'sche Verkehrsgleichung auf der Transaktionsseite auf materielle Güter, dann erhält man mit Hilfe der Gleichung für die Zusammensetzung von Preisen eine neue Verkehrsgleichung. Die Preise sind nach Iterierung: $$ p=\sum\limits_k\tilde{n}_k\cdot\left(\tilde{\pi}_k+\sum\limits_i\tilde{l}_{i k}\cdot w_{i k}+\sum\limits_j (\tilde{z}_{j k}+\tilde{\delta}_{j k})\cdot K_{j k}\right), $$ wobei $\tilde{n}_k$ die Stückzahl eines Bestandteils des Produktes von einem der Unternehmen entlang der Wertschöpfungskette ist. $\tilde{\pi}_k$ ist der Gewinn, $\tilde{l}_{i k}$ die Arbeitszeit[+], $w_{i k}$ der Lohn, $\tilde{z}_{j k}$ die Zinsen[+], $\tilde{\delta}_{j k}$ die Abschreibungen je Bestandteil. $K{j k}$ ist das Produktionsgut $j$ das zur Herstellung des Produkt-Bestandteils $k$ verwendet wird. Man erhält durch Einsetzen auf der Transaktionsseite auf diese Weise eine Verkehrsgleichung der Arbeit[+] und des Erhalts des Kapitals: \begin{eqnarray} M\cdot V & = & P\cdot T\\ & = & \sum\limits_m^\text{Transaktionen} \delta(t-t_m)n_m\cdot p_m\\ & = & \sum\limits_m^\text{Transaktionen} \delta(t-t_m)\cdot \sum\limits_k n_m\cdot\tilde{n}_{k m}\cdot\cdots\\ &&\quad(\tilde{\pi}_{k m}+\sum\limits_i \tilde{l}_{i k m}\cdot w_{i k m}+\sum\limits_j (\tilde{z}_{j k m}+\tilde{\delta}_{j k m})\cdot K_{j k m})\\ & = & \Pi+L\cdot W\cdot R\cdot K. \end{eqnarray} Hierbei sind $\Pi$ die Gewinne aller Unternehmen, die das Produkt insgesamt herstellen. $$ \Pi=\sum\limits_m^\text{Transaktionen}\delta(t-t_m)\cdot \sum\limits_k n_m\cdot\tilde{n}_{k m}\cdot \tilde{\pi}_{k m} $$ $\Pi$ sind also die Gewinne der gesamten Wertschöpfungskette. Die Produkte $K\cdot W$ und $R\cdot K$ sind entsprechend: \begin{eqnarray} L\cdot W & = & \sum\limits_m^\text{Transaktionen}\delta(t-t_m)\cdot \sum\limits_k n_m\cdot \tilde{n}_{k m}\cdot \sum\limits_i \tilde{l}_{i k m}\cdot w_{i k m}\\ K\cdot R & = & \sum\limits_m^\text{Transaktionen}\delta(t-t_m)\cdot \sum\limits_k n_m\cdot \tilde{n}_{k m}\cdot \sum\limits_j(\tilde{z}_{j k m}+\tilde{\delta}_{j k m})\cdot K_{j k m} \end{eqnarray}

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⌂ Vermögen, Eigentum und Besitz

Streng genommen muss man auch die Fähigkeiten, die Potenz inm gewissem Sinn, denn Kapitalismus[+] ist Sex mit toten Sachen, zum Vermögen zählen, jedenfalls dann, wenn aus Vermögen Einkommen abgeleitet werden, wie bei allem 'aktiven' Vermögen im Gegensatz zu 'passivem' Vermögen. Die Benennungen mögen irritieren, weil das Vermögen selbst ja nichts tut, also nicht 'aktiv' im Sinne eines Tuns ist, sondern weil aus ihm ein Einkommensstrom abgeleitet wird oder entsteht, der seinem Eigentümer[+] zufließt, ohne dass dieser selbst 'aktiv' sein muss, während das passive Vermögen vom Eigentümer[+] selbst besessen wird, ohne dass es ihm ein 'passives' Einkommen gibt, sondern besessen und benutzt wird und realen Nutzen[+] bietet.

Die reale Struktur des Privatsektors ist im Eigentum[+] an realem Vermögen dargestellt, z.B. grundbuchamtlich registriert, im Sinne des Habens eines Eigentumstitels[+]. Im Prinzip sind auch die Verbrauchsgüter Teil des Eigentums[+], spielen jedoch in der Beschreibung der aus Vermögen abgeleiteten Einkommen nur eine untergeordnete Rolle.

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⌂ Referenzen / Einzelnachweise

• [1] http://www.sjes.ch/papers/1953-VI-4.pdf

⌂ Querverweise auf 'Volkswirtschaftliche Gesamtrechnung, reale und nominale Ströme'

• Beschreibung des Transports von Geld und Geldflüssen; Die Analogie der Beschreibung der Ausbreitung von Licht und des Transports von Geld, Zinserträgen und Zinsaufwänden; Übertragung auf die Beschreibung des Geldumlaufs; Übertragung auf die Beschreibung des Ausbreitung von Schuldzinsen; Vergleich
• Einkopplung in das Geld-Netzwerk; Das Geld-Netzwerk; Vertragsarten, Austauschformen und Erwerbsklassen; Zuordnung von Eigentums und Besitzgütern, Eigentums und Besitzverhältnisse oder Güterbeziehungen; Vertragsarten; Einteilung in Geld- und Güter-Erwerbsklassen; Formen der Bestimmung im Vertrags- und Gesetzesraum; Bürger und Staat; Mengen im Vertrags- und Gesetzesraum: Ökonomie, Politik, Wirtschaft, Handel, Arbeit und Dienstleistung; Kopplung psychischer und sozialer System: Subjektive, Konsensuale und Oktroyierte Bewertungen; Zins, Verhalten und Bewertung; Referenzen / Einzelnachweise
• Räume monetärer Möglichkeiten und die Verteilung des Vermögens, individuelle Budgets; Weintrauben und Weinbeeren; Die Vermögensverteilung und die zwei Klassen im Kapitalismus; Einfluss der Geldzinsen; Auf- und Abstieg: Sparen und die Kredithürde als Schranke zur selbstständigen Existenz
• NETTO Zins-Bilanz: Bilanzierung von Zinsflüssen; Bilanzierung von Zinsflüssen und die zinsneutrale Schicht
• Unternehmen, Stoffströme und Verbraucher; Das Unternehmen; Angebot und Nachfrage; Ohmsches Gesetz für Stoffströme; Versteckte und sozialisierte Kosten